新年专访中国期货保证金监控中心总经理张晋生
作为国内期货市场的“电子眼”，中国期货保证金监控中心自成立以来为市场的健康发展发挥了积极作用。该中心总经理张晋生在接受期货日报记者新年专访时表示，2013年监控中心将开拓思路、积极准备，继续助力期货市场各项改革创新工作顺利开展。他同时透露，截至2012年12月，我国内地期货市场保证金总量为2000亿元左右，有效客户为72万户，其中机构客户两万户，个人客户70万户。
期货日报：2012年期货市场多项创新工作扎实推进，在原油期货、期权交易及境外期货经纪业务方面，保证金监控中心做了哪些准备工作？
张晋生：为保障原油期货等新品种顺利推出，监控中心一是深入研究了这些品种的开户、交易、结算及外汇管理等相关业务细节，结合境外投资者以不同模式参与交易的情况，研究制定了相应的保证金监控系统核对逻辑，二是研讨设计了适用于原油期货交易的保证金安全存管系统银行端、交易所端和期货公司端数据报送格式和要求，三是升级改造现有保证金监控系统。
在保障资产管理、境外期货经纪等期货公司创新业务方面，监控中心一是根据《期货公司资产管理业务试点办法》及《期货公司资产管理业务工作指引》，设计了期货公司资产管理业务保证金监控方案，二是设计完善了资产管理业务中保证金监控的技术需求和投资者查询系统的设计需求，修改完成并发布了期货公司资产管理业务数据报送格式，三是针对境外期货经纪业务中涉及的外汇、结算监控、期货境外综合账户制度等细节，初步研究制订了保证金监控逻辑、数据报送要求以及监控系统基本核对界面，并设计完善了境外期货经纪业务保证金监控系统业务统计功能及相关统计表格，四是启动并完成了期货公司境外期货经纪业务保证金监控系统的建设。
期货日报：2012年保证金监控中心重点开展了哪些工作？2013年又有什么样的工作安排？
张晋生：2012年我们做了四项重点工作：一是根据品种创新和业务创新需求，研究学习新课题、新业务，设计并完善了保证金监控方案，升级了保证金监控系统；二是顺利完成了休眠账户清理和历史账户规范工作，正式开展了期货市场常态化休眠账户认定处理工作；三是初步建成了期货市场监测监控系统，全市场统一监测监控工作的指标化、智能化程度明显提升；四是持续开展了对大宗商品及宏观经济形势、国际衍生品市场动态及监管体制的跟踪研究，完善发展了商品指数系统，初步完成了期货市场品种功能发挥评估系统建设。
2013年，监控中心将在证监会党委的领导下，开拓思路、积极准备，助力期货市场各项改革创新工作顺利开展。一是加快升级和完善保证金安全存管系统；二是进一步加强市场监测监控，为监管部门看清市场、研判和防范风险、打击违法违规行为提供更专业、更权威的市场分析和数据支持；三是发挥期货投资者保障基金功能，做好投资者保护工作。
期货日报：我国特有的保证金监控制度近年来得到了很多发达国家监管部门的高度评价，请您介绍一下这方面的情况。
张晋生：中国期货市场发展初期，挪用客户保证金一度成为市场的顽疾，严重影响了期货市场发展和功能发挥。为彻底解决这一顽疾，2004年在证监会直接领导下，根据“国九条”精神，集各方智慧，监管层研究确定了新的保证金存管制度。据此思路，报经国务院同意后，证监会批准成立了中国期货保证金监控中心有限责任公司，专门负责期货保证金安全监管工作。
监控中心成立以来，监控系统完全实现了其设计功能，很好地解决了期货市场的保证金安全问题，保护了投资者的利益，树立了期货市场的良好形象，在监管力度、监管的有效性、监管效率等方面都产生了质的飞跃。
监控系统运行后，监控中心汇集了所有与期货保证金有关的信息，为监控期货市场合规运行奠定了坚实基础。在监控保证金安全的同时，监控中心逐步开展了对透支交易、关联交易、恶意对敲等违规行为的监控。在合规运行监控的基础上，我们逐步将工作重点转移到跨市场风险监控方面。在2008年金融危机波及我国期货市场时，监控中心及时对我国期货市场的风险进行压力测试，为证监会和期货交易所应对风险事件提供了有力的决策参考。几年来的实践证明，监控中心依托其信息优势为监管部门“看得见、说得清、管得住”市场风险发挥了不可替代的作用。
2012年，曼氏和百利两家期货经纪商先后因在隔离客户资金方面的欺诈行为而被破产清算，这促使美国监管机构重新审视其保证金存管制度。近期，美国期货业协会、芝加哥商业交易所集团、新际集团、摩根大通等机构纷纷派员到访我中心，学习我国保证金存管制度。这些美国专家以及金融部门评估规划（FSAP）的评估结论都对监控中心全市场“电子眼”功能给予了充分肯定和高度评价。
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