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一、内部控制
案例1（关键词：风险管理、内部控制存在严重不足，公司治理存在重大缺陷）
【处理时间】2025年12月18日
【事实描述】经查，ZH期货存在以下违规行为：互联网营销合规管控不到位，居间管理存在不足，为其他公司提供场地和人员支持，为其他公司招揽客户提供便利。上述情形反映出ZH期货风险管理、内部控制存在严重不足，公司治理存在重大缺陷，不符合持续性经营规则，严重危及期货公司的稳健运行、损害交易者合法权益。
【违反规定】上述情况违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条和《期货和衍生品法》第七十条（国务院期货监督管理机构应当制定期货经营机构持续性经营规则，对期货经营机构及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、合规管理、风险监管指标、关联交易等方面作出规定。期货经营机构应当符合持续性经营规则）的规定。
【处理结果】根据《期货和衍生品法》第七十三条第一款第一项的规定，上海证监局对ZH期货采取暂停期货经纪业务新开户三个月的监督管理措施，自收到本决定书之日起三个月内，暂停ZH期货期货经纪业务新开户。
案例2（关键词：互联网营销业务存在缺陷；对分支机构管理不到位）
【处理时间】2025年12月24日
【事实描述】经查，MS期货存在以下违规事项：（一）在开展互联网营销过程中存在未对营销活动进行统一管理；对第三方机构事前评估、持续跟踪评估不到位，费用支出不规范；营销宣传内容审核不到位等情形。反映出公司内部控制存在缺陷、相关制度流程不健全。（二）对分支机构管理不到位。
【违反规定】问题一违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定。问题二违反了《期货公司监督管理办法》第五十一条（期货公司应当建立健全并持续完善覆盖境内外分支机构、子公司及其业务的合规管理、风险管理和内部控制体系，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节，实现风险管理全覆盖）、第一百零四条（期货公司应当按照规定，公示基本情况、历史情况、分支机构基本情况、董事及监事信息、高级管理人员及从业人员信息、公司股东信息、公司诚信记录以及中国证监会要求的其他信息……）的规定。
【处理结果】根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，北京证监局决定对MS期货采取监管谈话的行政监督管理措施。
二、分支机构内控
案例3（关键词：经营场所、员工管理和互联网营销业务开展等方面的内控管理存在缺陷；未按规定完整保存客户营销及客户服务记录）
【处理时间】2025年11月25日
【事实描述】经查，GF期货武汉分公司存在以下违规事项：一是经营场所、员工管理和互联网营销业务开展等方面的内控管理存在缺陷，反映出GF期货武汉分公司与外部单位合作关系密切，在独立性上存在缺陷，合规风控流于形式，严重危及GF期货武汉分公司的稳健运行。二是未按规定完整保存客户营销及客户服务记录。
【违反规定】问题一违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的相关规定。问题二违反了《期货公司监督管理办法》第六十条（期货公司应当建立数据备份制度，对交易、结算、财务等数据进行备份管理。期货公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密，不得非法提供给他人。客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于20年）的规定。
【处理结果】根据《期货和衍生品法》第七十三条第一款第（一）项、《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，湖北证监局决定对GF期货武汉分公司采取责令改正并暂停期货经纪业务新开户6个月的行政监管措施。
案例4（关键词：内控管理不完善）
【处理时间】2025年12月1日
【事实描述】经查，RD期货乐山营业部存在以下违规事项：一、期货经纪合同用印未按内部印章使用和管理规定执行，空白合同使用监督机制不完善。二、居间人管理存在缺陷，将非居间人开发的客户调整成为居间人名下客户。上述情况反映出RD期货乐山营业部内控管理不完善。
【违反规定】上述情况违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的相关规定。
【处理结果】根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，四川证监局对RD期货乐山营业部采取出具警示函的监督管理措施。
案例5（关键词：不相容岗位未有效分离；未谨慎评估）
【处理时间】2025年12月5日
【事实描述】经查，GHLS期货四川分公司存在以下问题：（一）未有效分离不相容岗位，综合岗员工（其岗位职责为客服、财务、合规风控、反洗钱等）绩效津贴与相关客户手续费收入挂钩。（二）个别普通投资者申请成为专业投资者时未通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对其进行谨慎评估。
【违反规定】问题（一）违反了《期货公司监督管理办法》第五十条第一款（期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立岗位责任制度，不相容岗位应当分离。交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理）、第五十六条（期货公司应当建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，有效隔离不同业务之间的风险，确保客户资产安全和交易安全）的规定。问题（二）违反了《证券期货投资者适当性管理办法》第十二条第二款（经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合前条要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由）的规定。
【处理结果】根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条和《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定，四川证监局决定对GHLS期货四川分公司采取出具警示函的监督管理措施。
案例6（关键词：营业部独立性存在缺陷；聘用无期货交易咨询业务从业资格的人员进行网络直播开展期货行情分析；部分员工在开展期货交易咨询业务时承诺收益）
【处理时间】2025年12月9日
【事实描述】经查，HY期货武汉营业部存在以下违规事项:（一）营业部财务人员向第三方机构提供营业部银行流水明细，第三方机构为营业部承担部分费用，反映出营业部与第三方机构合作关系密切，在独立性上存在缺陷，合规风控流于形式，相关行为已严重危及营业部的稳健运行。（二）营业部聘用无期货交易咨询业务从业资格的人员进行网络直播开展期货行情分析。（三）营业部部分员工在开展期货交易咨询业务时承诺收益。
【违反规定】问题（一）违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的相关规定。问题（二）违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十二条（从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务……）和《期货公司期货交易咨询业务办法》第三十四条（期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，期货公司应当取得期货交易咨询业务资格、从业人员应当符合相关条件，遵守金融信息传播相关规定，保护他人的知识产权……）的规定。问题（三）违反了《期货公司监督管理办法》第七十五条第（一）项（期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，不得有下列行为：（一）向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺）、《期货公司期货交易咨询业务办法》第十三条第一款第（一）项及《期货从业人员管理办法》第十四条第（三）项的相关规定。
【处理结果】根据《期货和衍生品法》第七十三条第一款第（一）项、《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，湖北证监局决定对HY期货武汉营业部采取责令改正并暂停期货经纪业务新开户6个月的行政监管措施。
案例7（关键词：分支机构管理体系不完善；内部控制存在缺陷）
【处理时间】2025年12月12日
【事实描述】经查，ZT期货存在下列问题：一是公司部分分支机构未有效执行岗位责任、绩效考核等规定，反映出公司对分支机构的管理体系不完善。二是公司存在以自然人居间名义变相开展法人居间、对互联网营销平台尽调审核把关不严等问题，反映出公司内部控制存在缺陷。
【违反规定】问题一违反了《期货公司监督管理办法》第五十一条（期货公司应当建立健全并持续完善覆盖境内外分支机构、子公司及其业务的合规管理、风险管理和内部控制体系，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节，实现风险管理全覆盖）的规定。问题二违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的相关规定。
【处理结果】根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，山东证监局决定对ZT期货采取责令改正的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。
案例8（关键词：聘用未取得从业资格人员；员工违规兼职）
【处理时间】2025年12月12日
【事实描述】经查，XDS期货江苏分公司存在以下事实：
一是2024年内，聘用若干未取得期货从业资格的人员从事期货业务。二是2024年内，营销团队中，有员工同时在业务相关的第三方公司兼任高管。
【违反规定】上述情况违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定及《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十条第四项（证券期货经营机构工作人员不得以下列方式谋取不正当利益：……（四）违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动）等规定。
【处理结果】根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条等规定，江苏证监局对XDS期货江苏分公司采取监管谈话的监督管理措施。
三、居间人管理
案例9（关键词：内部控制存在缺陷；管理机制不健全）
【处理时间】2025年12月11日
【事实描述】经查，SCJD期货在开展居间业务过程中存在以下违规事实:（一）对居间人执业行为的监测监控和风险识别不到位、客户回访工作不充分，反映出公司风险管理不到位、内部控制存在缺陷。（二）对部分客户异常交易行为监控不到位，反映出公司客户交易行为管理机制不健全。
【违反规定】问题（一）违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的相关规定；问题（二）违反了《期货公司监督管理办法》第六十七条（期货公司应当建立健全客户交易行为管理制度，发现客户交易指令涉嫌违法违规或者出现交易异常的，应当及时向期货交易所、期货保证金安全存管监控机构及住所地中国证监会派出机构报告）的规定。
【处理结果】根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，北京证监局决定对SCJD期货采取出具警示函的行政监管措施。
四、交易者适当性
案例10（关键词：内部控制存在缺陷）
【处理时间】2025年12月17日
【事实描述】经查，YA期货天津分公司存在以下问题：（一）客户回访工作不到位；（二）任用无从业资格的人员从事期货业务；（三）2023年现场检查期间，向天津证监局提供的现场检查材料不完整。上述情形表明YA期货天津分公司内部控制存在缺陷。
【违反规定】问题（一）违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的相关规定；问题（二）违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的相关规定、《期货从业人员管理办法》第十条第二款（机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假）的规定；问题（三）违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的相关规定、第一百条第二款（报送、提供或者披露的资料、信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏）的规定。
【处理结果】根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，天津证监局决定对YA期货天津分公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
案例11（关键词：交易者适当性管理、互联网营销业务管理不完善、内部控制存在不足）
【处理时间】2025年12月26日
【事实描述】经查，ZT期货深圳分公司存在个别客户经理指导客户填写风险测评问卷，对客户回访管理不到位，对互联网营销第三方合作机构尽调不充分等问题，反映出分公司对交易者适当性管理、互联网营销业务管理不完善、内部控制存在不足。
【违反规定】上述情况违反了《期货公司监督管理办法》第五十一条、第五十六条及《证券期货投资者适当性管理办法》第二十九条第二款（经营机构应当制定并严格落实与适当性内部管理有关的限制不匹配销售行为、客户回访检查、评估与销售隔离等风控制度，以及培训考核、执业规范、监督问责等制度机制，不得采取鼓励不适当销售的考核激励措施，确保从业人员切实履行适当性义务）的规定。
【处理结果】根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条、《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定，深圳证监局决定对ZT期货深圳分公司采取出具警示函的监管措施。ZT期货深圳分公司应强化互联网营销活动管控，加强交易者适当性管理，进一步健全并严格执行合规风控制度与流程。
五、互联网营销
案例12（关键词：风险管控严重不足，且未有效执行公司合规制度相关规定）
【处理时间】2025年12月5日
【事实描述】经查发现HL期货芜湖营业部在开展互联网营销活动时，将第三方合作的费用支付标准与交易手续费挂钩，风险管控严重不足，且未有效执行公司合规制度相关规定。王某作为营业部负责人，对上述违规行为负有管理责任。
【违反规定】期货公司违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条相关的规定。王某违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第四条（期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守自律规则、行业规范和公司章程，恪守诚信，勤勉尽责）的规定。
【处理结果】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第四十四条第一项和《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，安徽证监局决定对分别对HL期货、王某采取出具警示函的监督管理措施，并将相关情况记入诚信档案。
六、从业人员管理
案例13（关键词：私自与合作方签署协议；违规兼职且未按规定报告）
【处理时间】2025年12月9日
【事实描述】经查，李某在担任ZDT期货太原营业部负责人期间，存在以下违规事实：一是私自与合作方签署协议；二是违规兼职且未按规定报告。
【违反规定】上述行为违反了《期货从业人员管理办法》第十四条第五项（期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：……（五）具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为），《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第二十八条第二款（期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动）和第六款（发生之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告）的规定。
【处理结果】根据《期货从业人员管理办法》第二十九条，《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第二条第三款、第四十四条规定，陕西证监局决定对李某采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
案例14（关键词：违规向他人推介境外交易平台）
【处理时间】2025年12月9日
【事实描述】经查，时某在期货从业期间违规向他人推介境外交易平台。
【违反规定】上述行为违反了《期货从业人员管理办法》第十四条第一项、第五项（期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：……（五）具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为）的规定。
【处理结果】根据《期货从业人员管理办法》第二十九条，浙江证监局决定对时某采取出具警示函的监督管理措施。
七、资产管理业务
案例15（关键词：内部控制存在缺陷）
【处理时间】2025年12月1日
【事实描述】经查，GT期货在开展资产管理业务过程中存在以下违规事项：（一）交易对手尽职调查不到位、未持续关注交易对手的资信状况。（二）投资经理与交易执行岗的岗位隔离不到位，个别投资经理直接参与债券交易询价工作。（三）债券交易偏离度监控不到位、债券交易未准确识别交易对手，反映出公司风险管理不到位，内部控制存在缺陷。
【违反规定】问题（一）违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第六十一条第二款（证券期货经营机构应当对投资对象、交易对手开展必要的尽职调查，实施严格的准入管理和交易额度管理，评估并持续关注证券发行人、融资主体和交易对手的资信状况，以及担保物状况、增信措施和其他保障措施的有效性。出现可能影响投资者权益的事项，证券期货经营机构应当及时采取申请追加担保、依法申请财产保全等风险控制措施）的相关规定；问题（二）违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第六十八条第一款（证券期货经营机构和托管人应当加强对私募资产管理业务从业人员的管理，加强关键岗位的监督与制衡，投资经理、交易执行、风险控制等岗位不得相互兼任，并建立从业人员投资申报、登记、审查、处置等管理制度，防范与投资者发生利益冲突）的规定；问题（三）违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第五条（证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当实行集中运营管理，建立健全内部控制和合规管理制度，采取有效措施，将私募资产管理业务与公司其他业务分开管理，控制敏感信息的不当流动和使用，防范内幕交易、利用未公开信息交易、利益冲突和利益输送）、第五十九条第二款（证券期货经营机构应当建立健全与私募资产管理业务相关的投资者适当性、投资决策、公平交易、会计核算、风险控制、合规管理、投诉处理等管理制度，覆盖私募资产管理业务的各个环节，明确岗位职责和责任追究机制，确保各项制度流程得到有效执行）的规定。
【处理结果】根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第七十八条的规定，北京证监局决定对GT期货采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
八、反洗钱
案例16（关键词：未妥善保管互联网营销相关资料；部分宣传营销内容审核留痕不到位；未按要求报送反洗钱部门设置变更相关情况）
【处理时间】2025年12月9日
【事实描述】经查，MS期货福建分公司内部控制不健全，存在以下问题：一是未妥善保管互联网营销相关资料；二是部分宣传营销内容审核留痕不到位；三是未按要求报送反洗钱部门设置变更相关情况。
【违反规定】上述情形违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的相关规定和《证券期货业反洗钱工作实施办法》第十条（证券期货经营机构应当向当地证监会派出机构报送其内部反洗钱工作部门设置、负责人及专门负责反洗钱工作的人员的联系方式等相关信息。如有变更，应当自变更之日起10个工作日内报送更新后的相关信息）的规定。
【处理结果】根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条、《证券期货业反洗钱工作实施办法》第十七条的规定，厦门证监局决定对MS期货福建分公司采取出具警示函的监督管理措施。
山东省期货业协会工作提示
各会员单位及从业人员应当从上述案例中汲取深刻教训，避免重蹈覆辙，共同筑牢期货市场合规防线。在未来工作中，时刻保持警醒，严格遵守相关法律法规、规章制度，勤勉尽责、合规展业，以更加严谨的态度、更加规范的操作，切实履行市场主体责任，持续提升合规经营水平。
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