2025年5月9日,中国期货业协会(以下简称中期协)发布修订后的《期货公司居间人管理办法》(以下简称《办法》),并自2025年8月1日起施行。在《办法》正式施行前,为压实辖区期货经营机构居间人管理主体责任,引导辖区机构严格按照《办法》相关规定执行,提升辖区居间人管理规范性和有效性,7月18日,山东证监局在济南召开辖区期货居间人管理座谈会。山东省期货业协会(以下简称协会)组织相关期货公司及部分分支机构主要负责人共11人参加本次会议。
会上,协会派员系统解读了《办法》修订背景及主要内容,重点围绕居间合作准入、行为规范、报酬机制、客户回访与交易监测、公司内部控制及行业自律管理等六大方面进行说明,帮助参会机构进一步准确把握新规要义。
各参会机构交流了当前自身居间人管理现状及贯彻落实新规的具体举措。大家普遍表示,将按照时间节点分梯次压缩存续居间人规模,强化准入把关和业务合规管理,健全培训考核机制,完善异常交易监测、客户回访及报酬支付制度等,确保将《办法》各项规定落到实处。
山东证监局相关处室负责人通报了辖区期货居间人合作的总体情况,并对加强居间人管理提出建议。会议强调,各期货经营机构要以《办法》施行为契机,进一步压实居间人管理主体责任,严格落实居间人行为规范、客户回访等要求,持续提升居间人管理规范化水平。山东证监局将加强监管指导,对于存在问题的机构及时督促整改,推动辖区居间人管理提质增效,切实保护交易者合法权益,形成对违法违规行为的“零容忍”震慑。
与会各机构表示,将认真贯彻落实本次会议精神,全面对标新规要求,持续提升合规经营和服务实体能力,为维护辖区期货市场健康稳定发展贡献力量。
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