本周二，美国CME集团就去年发生的全球曼氏金融和近日美国百利金融集团两起客户资金被挪用事件发表了官方声明。在对上述两家公司滥用独立基金的行为表示震惊和遗憾的同时，CME集团表示，尽管这是公司层面的过失，但这却是美国期货行业现实存在的客观问题，因此需要一个切实的解决方案。声明中称，CME集团已经在执行落实一些新制度，以杜绝此类事件的发生。
CME集团在官方声明中表示，上述两家公司存在严重的管理层违法行为，并承认这是美国期货行业监管方面的漏洞。声明中称，没有保护客户资金是根本性的违约，需要对目前期货公司层面持有客户资金的做法进行重新评估。
CME集团称，正在与NFA（美国全国期货业协会）、CFTC（美国商品期货交易委员会）及其他组织协力执行一些新措施，以保证客户资金安全。这些措施包括增加对客户独立基金的突击检查、所有期货代理商提供每日独立报告、提供独立基金投资的双月度报告、通过电子确认系统定期确定来自公司的客户独立账户余额、提供直接在线访问公司的银行账户以确认独立账户余额和首席执行官、首席财务官签核客户独立基金分布等措施。
声明称，CME集团正在摸索将一些独立基金的利息收入返还给期货代理商的概念，“这样可在增加保护的同时，保持绝大多数遵规守纪公司的经营模式。” CME集团认为，这些方式有助于加强对客户的保护，恢复客户对期货行业的信心，并确保这些关键市场的有效性。
不过，具有讽刺意味的是，在全球曼氏金融事件发生后，CFTC与CME、NFA就曾共同发起了一项针对美国期货经纪商客户保证金情况的调查。CFTC在年初公布的调查报告里称，在现场检查过程中，并未发现经纪商有违反客户资金保护要求的行为，接受调查的公司均做到了客户资金分离，客户资金保存完好。当时，有不少投资者和业内人士呼吁美国期货行业应该继续改善自身的监管机制，防范风险发生。
大地期货的总经理裘一平在其实名认证的微博中表示，在期货监管的有效性上，中国已走在了世界前列。对此，CME亚太区高级总监张英华表示赞同，“中国在期货监管上有值得世界借鉴的地方”。但张英华认为，中国和美国、欧洲的期货市场在市场架构和复杂程度上都不是很一样。找到市场监管和市场效率的平衡点——这是全球交易所和监管机构要下功夫的地方。 |
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