为了进一步发挥期货公司首席风险官的履职能力，近日，深圳证监局组织了一次由辖区13家期货公司的首席风险官参加的培训交流会。
会上深圳证监局副局长曹汝明表示，自《期货公司首席风险官管理规定（试行）》发布以来，深圳证监局本着“扶上马、送一程”的指导思想，主要做了以下几项工作：一是发出《深圳期货公司首席风险官工作指引（试行）》，细化对首席风险官日常工作的要求，增加其工作及管理的可操作性。二是“手把手”地帮助首席风险官做好季度检查，纠正不到位的履职行为。三是要求所有首席风险官签署尽责承诺书。为了规范其报告工作，随时掌握履职情况，还发布了《关于加强首席风险官报告工作的通知》。四是努力改善首席风险官的工作条件，提供履职保障。逐家公司实地了解首席风险官的履职状况，发现履职条件不能满足要求的，马上采取措施予以纠正。
曹汝明认为，虽然大部分首席风险官都能恪尽职守、勤勉尽责，但仍不同程度地存在畏难情绪，业务素质也有待提高；有的期货公司董事会和经理层对首席风险官的定位也不够清晰。为此，深圳证监局明年将重点关注首席风险官履职的独立性问题，理顺首席风险官与董事会、经理层、业务部门之间的关系，另外还会继续加强对首席风险官的业务培训。
招商、中证和平安等期货公司的首席风险官在会上介绍了各自的履职经验，参会的所有首席风险官也畅谈了履职以来的主要工作以及存在的困难等，并提出了不少改进工作效能的意见和建议。 |
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