吉林证监局日前确定2012年为辖区期货经营机构“合规与内控建设年”，以促进期货公司形成规范运作的内在机制，将合规经营从外部压力转变为内生需求，提升辖区期货经营机构规范化运作水平。随着活动实施方案的下发、合规指导性文件的推出及合规培训会的举办，“合规与内控建设年”活动正式拉开帷幕。
近年吉林辖区期货市场虽然在规模、层次、影响力等方面取得了长足进步，但整体内控机制建设仍很薄弱，自我约束能力不强，这制约了辖区期货机构的发展。为了有效适应市场发展和监管形势的变化，吉林证监局确定2012年为“合规与内控建设年”，并制定了实施方案。
活动具体安排分为动员部署、组织实施及总结考评三个阶段，共计十九项工作措施。树立合规典型，努力打造具有较强合规管理能力的期货公司和期货营业部各一家，形成示范效应，提炼并推广经验；建立内控合规督导员机制，对重点打造的内控合规示范点派驻合规督导员，贴身监管，贴身指导。
3月17至18日，吉林证监局召开了辖区合规培训会暨首届首席风险官联席会议，辖区各期货经营机构主要负责人及合规部门相关人员80余人参加了会议。会议强调了内控合规管理工作的重要性，指出内控合规建设是期货行业生存与发展的基石，期货公司只有建立健全内控合规体系，强化自我约束机制，才能有效防范和化解风险。
吉林证监局还结合辖区实际，出台了《吉林辖区期货经营机构内部控制建设工作要点》、《吉林辖区期货经营机构合规管理工作指引》及《吉林辖区期货营业部合规专员工作指引》三个指导性文件，从制度上为期货经营机构合规管理提供保障。
目前，以《吉林辖区期货经营机构合规管理工作指引》为核心，以一系列活动具体措施为保障的辖区期货市场内控与合规管理框架体系已经初步形成。下一步，吉林证监局将在该框架下，加大各项具体工作推进力度，努力开创辖区期货市场内控与合规建设工作新局面。 |
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