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上期所3月10日发布公告称，2月份处理异常交易行为42起，其中，自成交超限12起，频繁报撤单超限30起。上期所通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示45次，将6个客户和1个实际控制关系账户组列入重点关注名单，在会员服务系统通报9次，并对其中2名客户采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。
当月，上期所对96组242个客户进行实际控制关系认定，对4组29个客户进行实际控制关系协查；处理涉嫌违规交易线索6起，其中，涉嫌相互交易转移资金1起，客户存在实控关系未申报2起，市价指令报单等原因导致价格异常波动2起，错单交易1起，均通过会员单位对相关客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。另外，上期所还对2起违规线索进行立案调查。
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