中国证监会有关负责人日前表示，为了提高政策法规制定的科学性，证监会期货监管部加强了期货公司监管的透明度建设，每一项重大监管政策的制定和出台，都广泛倾听各类市场主体的意见和建议，开展有针对性的舆论引导，争取更广泛的理解和支持。在日常监管方面，为了保证各派出机构监管尺度的一致性，防止监管套利，证监会期货监管部不断完善法规建设，统一监管尺度。
首先是坚持民主透明，科学制定监管政策。《期货交易管理条例》颁布后，证监会出台了一系列配套规章和规范性文件，包括期货保证金监管、期货公司净资本监管、分类监管等，逐步建立健全了期货市场的基本制度框架。在各项政策的制定过程中，证监会期货监管部注重集思广益，广泛、深入、反复征求市场各方包括证监局、期货公司和社会公众的意见，在此基础上对收集的意见进行认真汇总分析、深入研究。通过征求意见的过程加强解释沟通，逐渐统一思想、传递监管导向，使各项监管政策既能充分反映市场实际情况，又能对行业发展起到引领规范的作用。
其次是统一监管尺度，增强法规的操作性。为了加强对派出机构监管工作的指导，使监管工作更加科学化、规范化，针对监管工作中不断出现的普遍性问题、新问题、以及对部分法规条款的不同理解，证监会期货监管部通过制定监管指引的方式加强了监管尺度的统一。近年来，证监会期货监管部先后出台了期货公司净资本现场检查、风险监管报表填报及审核、自有资金监管、证券公司为期货公司提供中间介绍业务操作及开业验收检查等7项监管工作指引；《期货公司管理办法》、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》、《期货公司金融期货结算业务试行办法》相关条款的适用等5项审核工作指引。这些指引的制定出台，提高了监管工作的规范性和可操作性，减少了监管工作中的自由裁量权，对派出机构监管工作的指导发挥了重要作用。
严格执法，注重监管执法的程序、公平和透明。强化期货中介机构的日常监管，发现期货公司违反《条例》等法规要求的，严格依法采取监管措施。
最后是注重发挥事务所作用，增强监管法制化、规范化水平。证监会期货监管部要求具有证券期货从业资格的会计师事务所每年度对期货公司进行审计，出具内控评价报告、财务报表和风险监管报表审计报告，并对会计师事务所的工作提出具体要求。同时，为了规范律师事务所查验相关行政许可项目和出具法律意见书环节工作，以及期货公司风险处置工作涉及日常监管中需要的其他法律业务，证监会期货监管部正在研究制定《律师事务所期货法律业务执业细则》。
（来源：证券时报）
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