自1990年郑州粮食批发市场以现货交易为基础引入期货交易机制开始，我国期货市场已走过了不平凡的20年。而作为期货交易的首要环节——期货账户开户，则是从2009年9月3日“统一开户”上线，才确立了统一开户业务模式,也使期货市场在开户业务方面终于有了统一的规范。
但在期货市场发展的早期，由于缺乏统一明确的制度和有效的监管，积累了相当多的不规范账户，而且绝大部分账户只有少量资金且长年无交易纪录。以永安期货为例，2009年9月3日统一开户前有三万余客户，其中符合休眠条件标准的有二万多，正常交易的还不到一万。这其中到底有多少客户身份资料不真实、不符合实名制要求,是否存在假账户、借名账户、一户多码等情况，以公司之力已无法查清补正。这给期货公司维护投资者的合法权益、管理客户账户资料、贯彻落实投资者适当性制度等工作带来了极大困难，也为监管部门对客户信息统计与管理、关联客户查询造成了很大不便，构成期市发展的薄弱一环。
因此，对统一开户前客户账户进行规范和清理，对符合休眠条件的客户进行认定和处理势在必行，并将成为继统一开户后期市完善账户管理的又一基础建设工程，此举将较为彻底地解决期市20年发展过程中积累的账户管理遗留问题，将使实名制、一户一码和统一开户等基础制度能够得到全面和彻底落实。
对历史账户进行大规模清理，将要涉及到数以百万计的投资者，并且许多投资者还在交易；将要处理各种千奇百怪的账户不规范的情形，而有些并非投资者的过错；将要面对复杂的法律关系，稍有不慎就会引发纠纷甚至造成市场波动。为了确保账户规范工作的平稳进行，早在2010年上半年，中国期货保证金监控中心（以下简称“监控中心”）就在证监会领导下，开始调研、设计规范工作方案，协调和组织了四家交易所、四家软件公司、九家期货公司反复征求意见，不断完善工作流程和系统设计，协调解决各方的实际困难。永安期货作为参加测试的期货公司之一，高度重视，积极参与，已经为账户规范工作的开展做好了前期准备：
一、对需规范上报的近万名客户账户，全面整理客户的影像资料、合同资料。针对影像资料主要不规范现象如缺少身份证反面扫描件、机构客户缺少机构代码证副本、营业执照副本扫描件等情况，按照统一开户管理规定的相关要求，通知所在业务部门联系客户进行补充与规范，并在完善资料的要求中加入了反洗钱的相关规定，一并更新客户最新的年检资料。
二、根据统一开户要求和合同资料的内容，在公司恒生系统中补充完整客户资料，解决2009年9月3日前开户的客户资料在恒生柜员中录入不完整、柜员中缺少结算单确认人的信息、电话和地址的格式不规范等难题，保证柜员系统中客户资料的完整与规范，为规范账户上报做好准备。
三、积极参与监控中心组织的从2011年2月11日起至2011年4月26日共计5次测试（包括测试系统与生产系统），并根据监控中心《账户规范工作系统测试用例》（1-5）的要求反馈了测试的情况、测试中遇到的各类问题、需要进行优化的项目，向软件公司提出了意见和需求，确保账户规范和休眠工作有一个稳定的软件系统和技术支撑。
四、制定了公司《客户账户规范工作实施计划》，向全体员工传达、贯彻落实证监会、监控中心关于期货市场账户规范工作的相关要求，召开会议认真学习、讨论如何进行账户规范，细分各岗位工作职责，制订相关工作预案，预测在规范工作中将会遇到哪些难题，如何处理，如果客户不配合甚至发生矛盾如何缓解等。
五、加强客户经纪合同档案管理，将休眠账户与正常账户分开存放，制订休眠客户激活流程，对申请重新启用的休眠账户先规范、再激活，为客户资料档案管理节省出宝贵空间。
在规范工作开始以后，联系不上需规范的客户将是最普遍的问题，实名制不通过和一户多码将是影响规范工作进程的最严重的问题，而对逾期不规范账户采取的处理措施，将是最为敏感的问题。面对一系列困难，必须进一步加强各方面的投入和保障，重点做好以下几方面的工作：
第一，有的客户在期货公司所留地址不全，有的客户留的还是十多年前身份证上的联系地址，有的客户未留联系电话；而十多年的时间里，很多客户已更改联系方式、搬迁新居甚至出国定居。找寻这些客户如大海捞针，期货公司工作人员须通过电话、寄挂号信、登门拜访或通过街道办事处、派出所、居委会等帮忙查询，还可以借鉴证券账户规范时的种种办法联系客户。同时监管部门和期货公司在整个规范工作期间，需要加强宣传力度，让投资者了解规范工作的安排和必要性，增加投资者自我规范、账户保护的意识，积极主动联系期货公司。
第二，发生实名制不通过和一户多码的原因，可能是因为客户提供虚假信息开户，也可能是期货公司客户资料录入错误，或是客户发生过名称变更、身份信息号码变更等情况。当客户实名制验证未通过，客户必须向期货公司提供户口本原件，或者到当地户籍机关开具该客户姓名和身份证号码正确的证明文件（加盖当地户籍机关公章）；对于单位客户未通过实名制验证的，客户需到有关组织机构代码管理机构开具该客户名称和代码号正确的证明文件（加盖组织机构代码管理机构公章）；当客户发生一户多码时，需要客户到曾经开户的期货公司注销多余的交易编码直到一个交易所保留唯一的交易编码申请规范，再由注销编码的期货公司用相同的客户资料重新申请交易编码。这些需要反复宣讲，使投资者理解和配合期货公司的工作。
第三，至账户规范工作截止日未通过规范检查的账户为逾期未规范账户，根据工作安排，逾期未规范的账户将由交易所与期货公司同步冻结开仓权限。这些逾期未规范的账户都有资金和交易，而逾期未规范的原因可能是期货公司联系不到客户进行规范，也有可能是实名制未通过或一户多码客户未及时提供材料进行处理造成的。期货公司必须对这部分客户做好解释工作，并告知客户：已冻结开仓权限的客户如需正常交易，必须按先规范、后激活两个步骤进行，在激活成功后的下一个交易日方可进行交易，以避免产生损失或纠纷。
总之，账户规范工作对于期货公司而言，将是一场没有硝烟的攻坚战。作为期货公司，虽然账户规范工作量非常大，也要尽最大的努力，认真对待每一个客户，注重每一个细节， “用规范的手段去规范客户”。本次规范工作结束以后，整个期货市场将呈现前所未有的“干净”，客户资料将前所未有的真实，期货公司也将卸掉一个沉重的历史包袱。期货市场账户的规范，从源头上规范和净化期货市场，对于期货市场的长远规范发展具有重要、深远的意义。
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