当前，国内期货行业发展正处在由价格竞争向营销竞争和服务竞争转化的初期，而要逐步完成转化，进而跨入文化竞争、合规竞争等更高阶段则是一项长期的任务。市场的发展阶段决定了期货公司合规工作还处于跟随业务发展、跟随监管规则的更新、跟随新品种新业务的“跟随”阶段，现阶段首风更应做一个实实在在的“检修工”，把工作重点放在查漏补缺上，从公司实际情况出发，及时发现因业务跨步前进而忽略或未意识到的潜在风险，并提出可行性改良建议。
在此与大家共同分享我们公司合规部门开展营业部检查工作的一点体会。
在合规工作中，我们也遇到一些困难和问题，希望得到监管部门和行业协会的指引、支持和帮助：
1.合规工作顺利开展需要经理层的理解和支持，如果经理层理解和支持，业务部门就会很好地配合，起到事半功倍的作用；反之则易于流于形式，事倍功半。
2.首席风险官虽然属于高管，但话语权的有效保障、信息渠道的通畅、监管制度中要求的责任与现实中能够履行的具体权力尚需相关制度落地匹配。
3.人手不足问题困扰合规工作。期货公司近几年都在积极扩张，合规的工作量越来越大，但是相应人员的数量却没有同比增加。
针对上述问题参考国外证券期货行业和国内其他金融行业的做法，提出建议如下：
1.监管部门和协会应分配更多的监管和自律资源，考虑成立如SEC(美国证监会)中Office of Compliance Inspections and Examinations（合规监督和审查部）这样的专门部门，制定相关制度，监督和管理首风工作的独立性、有效性和遇到的具体困难，作为第三方检查期货公司为首风工作所提供的支持和保障情况。
2.建议监管部门考虑出台相关的制度和要求，在每个地区强制（按照营业部的数量）增设一至两个专职合规岗，真正把期货公司的合规工作做扎实。
3.希望能为首风创造更多、更好的条件和机会向国内成熟的金融行业及国外先进的同行学习。
亡羊补牢不如未雨绸缪。期货行业必须将快速发展中形成的问题和隐患解决于萌芽，才能在行业趋于成熟时以合规引领业务发展。
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