中国期货保证金监控中心将于近日组织8家期货公司首批上线统一开户系统
经过7月30日至8月13日向社会公开征求意见，中国证监会昨日正式发布《期货市场客户开户管理规定》（下称《管理规定》），自2009年9月1日起施行，这标志着我国期货市场开户业务的新规则正式确立。
《管理规定》是在贯彻落实全国证券期货监管工作会议和期货监管工作座谈会精神，在期货市场推行统一开户工作的背景下制定的。《管理规定》在吸收和继承现有开户制度合理内容的基础上，进一步完善了开户环节的管理程序，确立了统一开户的新规则。
征求意见期间，中国证监会于8月11日召集3个证监局、4家期交所、中国期货保证金监控中心（下称监控中心）、中期协和8家试点期货公司举行了统一开户实施推广及首批上线工作会议，对《征求意见稿》进行深入讨论，充分听取各方意见和建议。监控中心就统一开户业务操作指引进行了详细讲解和培训，并现场答疑。
征求意见期间，市场各方反应积极，向证监会反馈了若干修改意见。证监会经认真研究，吸收采纳了部分意见。主要反馈意见有：
一是有反馈意见认为客户身份证反面包含有效期限，建议对身份证反面也进行扫描。经研究，此项建议符合“一行三会”联合发布的关于2007年8月1日开始施行的《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的要求，证监会采纳了该意见，要求扫描客户、代理人身份证反面，保存身份证有效期限的信息。同时，对《征求意见稿》的附件《客户影像资料格式要求》的相关内容一并调整。
二是有意见认为《征求意见稿》第四十一条所提“交易会员”的表述不够准确，建议改为“非结算会员”。经研究，此项建议与《期货交易所管理办法》将实行会员分级结算制度的期货交易所的会员构成明确界定为“结算会员”和“非结算会员”的规定一致，证监会采纳了该意见，将“交易会员”的表述调整为“非结算会员”。
三是有意见认为《征求意见稿》要求个人客户开户的有效身份证明文件为中国居民身份证，限制了香港、澳门等地区具有中国公民身份但没有中国居民身份证的客户参与境内期货交易。针对此项建议，证监会认为，《期货交易管理条例》及证监会颁布的《期货公司管理办法》等配套规章、规范性文件调整的均是境内单位、个人的期货交易行为。香港、澳门等地居民参与境内期货交易，受到境内期货市场对外开发政策和进程影响，目前境内期货市场尚未对境外单位、个人开放。《征求意见稿》对个人客户身份证明的要求，延续了2007年11月证监会发布的《关于进一步加强期货公司开户环节实名制工作的通知》的规定。因此综合考虑后，暂维持现有对个人客户开户的有效身份证明文件为中国居民身份证的要求。
据记者了解，总体来看，市场各方积极支持期货市场统一开户工作，认为出台《期货市场客户开户管理规定》十分必要，其确立的统一开户业务模式对于完善开户环节的管理和监管非常到位，是在充分分析现阶段我国期货市场的实际情况而做出的制度安排。这一制度既有利于提高期货市场开户环节的运行效率，节约社会成本，又有利于促进期货市场严格落实实名制和市场准入制度，从源头上规范市场秩序，同时还有利于期货市场客户资料的集中统一管理，从而为分析市场交易行为、监测监控市场风险和防范市场操纵构建起制度保证，对夯实期货市场持续健康稳定发展的基础具有重要意义。
首先，统一开户使实名制在期货市场得到更好的落实。统一开户后，监控中心将联网公安部和全国组织机构代码管理中心的相关数据库，对期货公司实名制审核工作的落实情况进行检查，对于没有通过检查的申请资料，监控中心将予以退回，从而使实名制在交易编码申请环节得到事前落实，解决了实名制事后检查和落实过程中客户配合程度差、清理难度大的问题；监控中心的检查是通过计算机系统完成，因而使以往不能完成的实名制逐一普查得以实现；《管理规定》要求，客户期货帐户户名不仅要与其有效证件名称相同，而且还要与其期货结算帐户户名相同，即不仅要求开户实名、而且要求交易实名。因此，《管理规定》确立的期货市场实名制是更为彻底的实名制，对于从源头上规范市场秩序具有重要意义。
其次，统一开户实现了期货市场客户资料的集中统一管理，为分析市场交易行为、监测监控市场风险提供了更好的基础，也为在期货市场建立健全投资者诚信记录打好必要的基础，有利于提高行业的整体诚信水平，进一步防范和化解市场风险。
尽管《管理规定》实施后实名制的要求更加严格了，但对于合规的客户和期货公司来说，从中体会更多的将是方便、快捷和高效。今后，期货公司不再需要针对同一客户在不同交易所和本地结算系统进行资料多次重复录入，只需登陆一个系统，按照统一后的格式录入一遍客户资料即可完成申请过程。据悉，虽然该系统设计、开发时间非常紧张，监控中心还是充分考虑到了期货公司使用的便利性，在统一开户系统中为期货公司提供了WEB、批量和接口调研三种开户模式供期货公司选择。期货公司可在不同状态下切换开户模式，不仅有助于提高开户效率，而且也进一步增强了开户业务的稳定性。
根据证监会统一部署，监控中心将根据《管理规定》制定统一开户的业务操作指引和具体实施工作规划，并负责牵头落实统一开户全国推广工作。各期货公司将按照监控中心制定的推广计划和时间表逐批接入统一开户升级，对原交易结算系统进行统一开户功能升级，并完成原交易所开户系统向统一开户系统切换。各期货公司按规定时间完成开户系统切换后，开始正式执行《管理规定》，停用原交易所开户系统，通过期货保证金监控中心统一开户系统进行交易编码申请、注销和资料修改工作。
据了解，目前监控中心统一开户系统已经建成，期货交易所和期货公司相关系统的适应性改造工作也已完成；监控中心已经和各期货交易所及部分期货公司开展了数月的统一开户联合测试工作；监控中心已根据《管理规定》制定了统一开户业务操作指引，其他系统正式上线运行前的各项准备工作也已完成。据悉，监控中心将于近日组织银河期货、首创期货、上海金源、久恒期货、永安期货、中大期货、新湖期货和信达期货8家期货公司首批上线统一开户系统，运行平稳后将很快在全国各地区部署统一开户推广工作。 |
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