期货公司变更法定代表人核准的相关规定

期货公司变更法定代表人核准的相关规定

一、事项范围

山东辖区期货公司变更法定代表人，须经我局核准。

二、审核依据

《期货交易管理条例》第二十条：期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准：

（一）变更法定代表人；

……。

三、条件

（一）拟任法定代表人应当具备期货从业人员资格。

（二）拟任法定代表人必须由公司的董事长、执行董事或者总经理担任。

四、办理程序

（一）期货公司向我局提出申请。

（二）我局在20个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定。

（三）期货公司变更法定代表人的申请获得批准之后，应当及时向公司登记机关申请办理公司变更登记。

（四）期货公司应当在完成公司变更登记之日起10个工作日内持准予变更登记文件和营业执照向中国证监会申请换领期货业务许可证。期货公司自领取期货业务许可证后5个工作日内，应当将公司章程原件、准予变更登记文件、营业执照以及期货业务许可证副本复印件向我局备案。

五、申请材料目录

（一）变更法定代表人申请书。该申请书是期货公司的正式文件，须有文件文号，格式见附件1。

（二）《期货公司变更申请表》为该申请书的附件，格式见附件2。

（三）股东会关于变更法定代表人的决议文件。公司章程另有规定的，从其规定。做出该决议的日期与期货公司上报申请材料之日相隔不得超过1个月。

（四）拟任法定代表人作为董事长、执行董事或者总经理的任职资格证明。

1、中国证监会及其派出机构对拟任法定代表人的董事长、执行董事或者总经理的任职资格核准文件；

2、公司股东会或董事会决定聘任拟任法定代表人担任公司董事长、执行董事或者总经理的相关决议文件。

（五）拟任法定代表人期货从业人员资格证明。

（六）身份证明文件复印件。

六、申请材料基本要求

（一）未特别注明的，均为原件。

（二）每一项申请材料首页，均须加盖期货公司公章，注明日期。

（三）所有申请材料须按照本通知规定的顺序排列，制作申请材料目录，与申请材料整齐装订为一册；目录上加盖期货公司公章，注明日期。

（四）申请材料使用A4纸张。

附件1：

XX期货公司关于变更法定代表人的申请

中国证监会山东监管局：

我公司股东会（或者董事会）于XX年X月X日决定变更法定代表人。公司现法定代表人为XXX（身份证号：XXXXXXXXXX），拟将法定代表人变更为XXX（身份证号：XXXXXXXXXX），其期货从业人员资格证书号码为XXXXXXXX，其高级管理人员任职资格批复文件文号为“证监期货字[200X] XX号”。

我公司确认从申请材料制作日到正式提交申请材料期间未发生可能影响申请材料准确性的重大事项（或者已经对这些事项进行了报告）。在完成公司变更登记之前，我公司将按照中国证监会的规定履行与申请材料有关的事项的报告义务，并承担法律责任。

我公司承诺：申请材料真实、准确、完整，并将严格按照法律、法规和中国证监会的规定办理相关手续。

附件：《期货公司变更申请表》

XX期货公司（公章）

                                    年  月   日

附件2：

期货公司变更申请表