| 作者:李磊 发布日期:2010-7-14 来源:期货日报
股指期货上市已近三个月，第二批证券公司IB营业部验收工作已经拉开帷幕。根据证监会此前对证券公司IB营业部分批入市的政策，在股指期货上市时，首批获得IB资格的证券营业部数量为券商所有营业部总数的20%，三个月后再通过20%，六个月后完全放开。据此时间点推测，近期又将有20%的券商营业部通过IB业务验收。
记者在调查中发现，与第一批不同，在验收第二批IB营业部时各地证监局在时间选择上略有差异，部分地区第二批证券公司期货IB营业部已经接到无异议函，可以开展IB业务，但也有一些地区的验收工作还没有展开。
“股东公司共上报9家营业部，一家已经获得开展业务的无异议函，两家通过验收，但还有几家营业部的验收材料还没有被当地证监局受理。”某券商系期货公司IB业务负责人告诉记者。
记者采访的上海、浙江、广州、深圳等地券商IB业务相关负责人表示，公司上报的IB营业部多数已进入验收阶段，预计不久将获得业务资格。
记者同时发现，在选择第二批IB业务营业部网点布局时，区域互补性和业绩水平成为证券公司考虑的主要因素。
东方证券IB业务负责人告诉记者，他们第一批IB业务营业部多选择在外地，而第二批主要选择在上海。“由于东方证券与东证期货总部都在上海，设立第一批网点的主要目的在于满足外地客户的交易需求。第二批把重点放在上海，旨在更好为当地客户提供服务”。
光大期货总经理曹国宝告诉记者，光大证券选择第一批IB营业部时，主要考虑在重点区域完成布点，如北京、上海、广州等城市，而第二批的选择标准主要是各个营业部的业绩，优先考虑业绩靠前的营业部，甚至不排除在同一地区开设两家以上的IB营业部。
有些券商在选择第二批IB营业网点时，更多地考虑该证券营业部的风控和合规水平。此外，一些证券营业部中的客户不少有商品期货的交易经验，这也是券商重点考虑的因素。平安证券经纪业务部执行总经理高晓雷告诉记者，公司通过四项考核指标遴选出合适的营业部：首先是该证券营业部客户从事商品期货交易的情况，并对该营业部的期货客户数量、期货资金量进行评价与排序；其次，对营业部单个客户资产规模进行统计；第三，对营业部当地市场成熟度进行评价，优先考虑期货市场发展较好的城市；最后，选择的营业部必须是内部风险控制指标优良，没有出现过风险事故的营业部。此外，根据互补原则，已经具备IB营业部的地区原则上不再增设新的网点。
中信证券在选择第二批IB业务网点时则更多从全国布局的角度考虑。中证期货金融事业部经理王智全告诉记者，中信证券第一批IB营业部主要选择在华东、华北、华东和西南地区，因此第二批选择在西北地区的营业部，以便达到对全国各区域的全面覆盖。
接受记者采访的相关负责人均表示，目前公司报批的营业部在合规流程、风险控制措施和人才储备上都已经做好准备，一旦通过验收，就可以开展相关业务。 |
