| 招商证券是百年招商局集团旗下的优秀企业，公司致力于打造中国最佳投资银行，以卓越的金融服务创造价值。诚信稳健，是招商证券的重要经营原则，也是招商证券“励新图强，敦行致远”价值观的具体体现之一。招商证券通过积极主动的合规管理，树立了“合规从高层做起、全员主动合规、合规创造价值”的合规文化理念，而公司浓厚的合规文化，是实现诚信经营的重要保障。对于证券行业，做到主动合规，便可以有效地避免诸如欺诈客户、损害投资者利益、内幕交易、虚假披露等不诚信的行为的发生，将诚信经营落到实处。
通过建立合规文化，树立了招商证券诚信经营的企业形象。合规是招商证券全体工作人员的基本职责及核心义务，是最重要行为准则，通过大力倡导合规、诚信、守信的优良风尚，把主动合规作为诚信经营的具体实践，通过坚持不懈地努力，使得招商证券诚信的形象在投资者间口口相传，塑造了良好的正面形象。招商证券山东分公司认真践行着公司的合规文化，珍惜诚信经营的市场声誉。
合规是促进诚信建设的监督机制及管理系统。在日常经营中，要把诚信落实到实处，需要一个有效的约束和监督、管理机制，招商证券完善的合规制度体系建设，成为了招商证券山东分公司诚信经营的制度保障。只要做到制度规定的义务要求履行到位、禁止规定不去触碰，就基本成为了诚信行为的典范；如果违规，依规严厉问责，提高了失信的成本。
招商证券山东分公司建立了一支合规诚信的高素质员工队伍，并不断加强管理层和员工的合规守信教育。不少事例可以表明，如果企业普遍追求短期利益或者职业道德素质不高，是信用问题频发的重要原因。招商证券山东分公司严格用人机制，注重新入员工的道德素养，注重声誉，树立“先做人，再做事”的理念，组建了一只德行兼备的团队。经营方面，注重企业诚实守信的公众形象，目光长远，对于违规、不守信的行为一票否决，将合规守信的经营方针贯彻到底。合规守信教育方面，严格组织新入司员工的合规培训及日常的合规培训，并将合规诚信纳入经营工作会议的内容，不断宣导合规、诚信经营理念。
合规是诚信经营的具体体现。招商证券的制度体系涉及了合规文化、合规管理的责任、合规事物处理到各个业务板块每个业务细节的方方面面，只要依照规定，便就是将诚信经营带到了实际的行动中。例如，制度中要求，“工作人员在向客户提供相关产品、服务的过程中，应当事先明确告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征，应根据客户的风险承受能力提供不同风险等级的产品、服务，把与其风险承受能力相匹配的产品、服务提供给合适的客户；经风险承受能力评估后，认为某一服务或产品不适合某一客户或者无法判断适当性的，应当将该情形提示客户，由客户选择是否接受该项服务或产品”，只要做到该项要求，就保证了向客户推荐金融服务及产品的诚实、守信，将适当的服务及产品推荐给适当的客户，客观、如实，不隐瞒。
对合规创造价值的深刻理解，是招商证券山东分公司诚信经营的信心所在。合规能够避免因遭受法律制裁或监管处罚所导致的声誉或财务损失；能够直接或间接提升公司声誉和品牌价值，因而使得公司在业务拓展和创新上能够获得更多的机会；能够防止公司承担不必要或可能的经营风险，避免直接财务损失。
诚信建设不是一朝一夕的事情，招商证券山东分公司会一如既往地秉承诚信经营的理念，主动做好合规工作，为客户提供最优质的服务，树立诚信经营的金子招牌。
招商证券山东分公司
柳春秋 |
